易方达上证科创板人工智能ETF联接A: 易方达上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金联接基金(易方达上证科创板人工智能ETF联接A)基金产品资料

发布日期：2025-04-14 12:54    点击次数：181

易方达上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投 资基金联接基金（易方达上证科创板人工智能 ETF 联               接 A）基金产品资料概要                 编制日期：2025 年 3 月 25 日                 送出日期：2025 年 3 月 26 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况           易方达上证科创板人工 基金简称                           基金代码         023564           智能 ETF 联接           易方达上证科创板人工 下属基金简称                         下属基金代码       023564           智能 ETF 联接 A           易方达基金管理有限公                        上海浦东发展银行股 基金管理人                          基金托管人           司                                 份有限公司 基金合同生效日   - 基金类型      基金中基金                交易币种         人民币 运作方式      普通开放式                开放频率         每个开放日                                开始 担任本基 金基 基金经理      李博扬                  金经理的日期                                证券从业日期       2020-02-24           未来若出现标的指数不符合法律法规及监管要求（因成份股价格波动           等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除           外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日           起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、           与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 其他           持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项           表决未通过的，基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制           及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的           最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基           金投资运作。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标          紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。               本基金的投资范围包括目标 ETF、标的指数成份股及备选成份股               （含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票               （包括创业板、科创板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、 投资范围          债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司               债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机               构债券、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、资产支持证               券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具（包括股           指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许           基金投资的其他金融工具。           如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在           履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。           本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。           本基金投资于目标 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保持不           低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其           中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。           本基金的标的指数为上证科创板人工智能指数，及其未来可能发生           的变更。           本基金为易方达上证科创板人工智能 ETF 的联接基金，主要通过投           资于易方达上证科创板人工智能 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟           踪，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪 主要投资策略           误差控制在 4%以内，主要投资策略包括目标 ETF 投资策略、股票           （含存托凭证）投资策略、债券和货币市场工具投资策略、衍生品           投资策略、参与转融通证券出借业务策略、融资业务策略等。 业绩比较基准    上证科创板人工智能指数收益率×95%+活期存款利率（税后）×5%           本基金为 ETF 联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基           金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 风险收益特征           实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与标的           指数的表现密切相关。 注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 无 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比 较图 无 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：           份额（S）或金额（M）        收费方式/ 费用类型                                     备注             /持有期限（N）          费率                                       通过本公司直销中心                                       认购的全国社会保障                                       基金、依法设立的基                                       本养老保险基金、依                                       法制定的企业年金计                                       划筹集的资金及其投                                       资运营收益形成的企 认购费         M＜100 万元          0.10%   业补充养老保险基金                                       （包括企业年金单一                                        计划以及集合计                                       划）、可以投资基金                                        的其他社会保险基                                       金、以及依法登记、                                       认定的慈善组织；将                                       来出现的可以投资基                                             金的住房公积金、享                                             受税收优惠的个人养                                             老账户、经养老基金                                             监管部门认可的新的                                              养老基金类型              M≥500 万元            100 元/笔          同上             M＜100 万元              1.00%       其他投资者             M≥500 万元             1000 元/笔         同上                                             通过本公司直销中心                                             申购的全国社会保障                                             基金、依法设立的基                                             本养老保险基金、依                                             法制定的企业年金计                                             划筹集的资金及其投                                             资运营收益形成的企                                             业补充养老保险基金                                             （包括企业年金单一                                              计划以及集合计             M＜100 万元              0.12%                                             划）、可以投资基金                                              的其他社会保险基 申购费（前                                       金、以及依法登记、                                             认定的慈善组织；将  收费）                                             来出现的可以投资基                                             金的住房公积金、享                                             受税收优惠的个人养                                             老账户、经养老基金                                             监管部门认可的新的                                               养老基金类型             M≥500 万元             100 元/笔          同上             M＜100 万元              1.20%       其他投资者             M≥500 万元             1000 元/笔         同上 赎回费               N≥7 天               0.00% 注：如果投资者多次认购、申购，认购费、申购费分别适用单笔认购、申购金额所对应的 费率。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别        收费方式/年费率或金额                     收取方 管理费              年费率 0.50%          基金管理人、销售机构 托管费                年费率 0.10%         基金托管人             详见招募说明书的基金费用与税收 其他费用                     章节。 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前 一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。本基金 交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。     投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。     投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）投资科创板股票的风险。 包括科创板企业退市风险、市场风险、流动性风险、监管规则变化的风险等；（2）指数化 投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、 指数成份股主要集中于人工智能主题公司的集中度风险、部分成份股权重较大的风险、标 的指数发布时间较短的风险、成份股停牌的风险、基金分红特殊安排的风险、基金收益率 与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算 出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、指数编制机构停止服务的风险；（3）联接基 金的特殊风险，包括可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标 ETF 的联接基金变更为直接投 资目标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（4）投资特定品种（包括股 指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险； （5）参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的特有风险及一般风险详见招募说明书的 “风险揭示”部分。 （二）重要提示   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因 《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决， 如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式   以下资料详见基金管理人网站www.efunds.com.cn客服电话:4008818088